（原標題：920新號段、轉板機制都有新進展！）
進入2024年，北京證券交易所改革馬不停蹄，近日北交所發佈公告稱擬於近期開展北交所股票啓用新證券代碼號段仿真測試，北交所啓用920代碼號段再迎新進展。同時，轉板機制也有望在近期迎來實質性進展。此外，記者還從權威人士處獲悉，直聯審覈機制企業將陸續進入上會發行密集期，目前已有50餘家企業通過直聯機制申報掛牌，並有5家企業進入上市審覈程序，後備對接企業也有一定基礎。
轉板將有新進展
進入2024年，北交所改革步伐不停歇，新規下首個轉板項目呼之慾出。記者從北交所獲悉，轉板機制有望在近期迎來實質性進展。本次北交所轉板機制優化主要涉及四方面，分別是引導上市公司穩妥啓動、壓實中介機構“看門人”職責、進一步理順轉板程序安排及強化“關鍵少數”監管。
2023年10月8日，北交所發佈消息稱，爲堅決貫徹落實《關於高質量建設北京證券交易所的意見》，北交所修訂了《北京證券交易所上市公司持續監管指引第7號―轉板》。北交所表示，轉板機制涉及多層次資本市場協調發展，關乎廣大投資者切身利益。
具體來看：
一是引導上市公司穩妥啓動。有轉板意願的上市公司，應當從實現長遠健康發展、切實回報投資者出發，審慎評估自身是否符合轉板條件，並選聘具有良好執業質量的保薦機構，穩妥啓動、推進轉板工作。
二是壓實中介機構“看門人”職責。要求保薦機構勤勉盡責，充分瞭解公司情況，在此基礎上與公司簽訂保薦協議後及時報備，幫助企業紮實做好轉板各項準備工作，實現轉板穩啓動、穩推進。
三是進一步理順轉板程序安排。保薦機構提交報備文件後，北交所將依規進行完備性覈對，開展股票交易覈查，並與滬深交易所就涉及的重要監管事項進行溝通協調。相關工作完成後，公司可以召開董事會、股東大會審議轉板事宜。這一程序安排夯實了啓動轉板程序前的準備基礎，有利於保障公司更加順暢高效推進轉板工作。
四是強化“關鍵少數”監管。要求控股股東、實際控制人、董監高承諾公司推進轉板期間“不減持”，防範相關主體利用“忽悠式”轉板牟利、損害投資者權益。同時，加強異常交易監管，從嚴打擊利用轉板內幕交易、操縱市場等違法違規行爲。
南開大學金融發展研究院院長田利輝此前表示，轉板機制會讓多層次資本市場真正實現互聯互通，讓北交所成爲滬深交易所上市公司的儲備庫集訓地、孵化營。顯著提升北交所的重要性，推動北交所上市公司朝着新的目標去發展，也讓上市公司具有高質量發展的連貫性和長期性。
北交所920代碼號段有新進展
2月2日，北京證券交易所發佈公告，擬於近期開展北交所股票啓用新證券代碼號段仿真測試，第一輪測試時間是2月19日至3月1日，第二輪是3月4日至3月15日。參測機構包括北交所、全國股轉公司、中國結算、深證通、證券公司、基金公司、信息商等。
根據此次發佈的測試方案，此次測試目的是爲驗證北京證券交易所股票啓用新證券代碼號段技術系統準備情況。測試內容是，驗證各參測機構技術系統已完成北交所股票啓用新證券代碼號段相關改造，達到上線要求。
測試說明提到，北交所股票啓用新證券代碼號段，在公開發行期間和上市階段均使用同一證券代碼。北交所股票上市首日起產生新的交易行情、信息披露等內容，新代碼和原新三板代碼不做關聯，各市場機構進行行情揭示時應做好新老劃斷處理。
2023年11月17日，北交所發佈《關於北交所啓用新證券代碼號段有關工作安排的通知》和相關技術文檔，正式宣佈將啓用920新號段。
按照通知安排，新增北交所上市公司使用新證券代碼一體完成詢價、申購和上市，不再單獨分配發行代碼；公司上市後，自上市首日起產生新的交易行情、信息披露等內容，不再與新三板掛牌期間連續展示；因新三板掛牌公司到北交所上市導致證券代碼變更的，不影響投資者持股餘額及持股時間連續計算，不改變股份質押凍結、司法凍結（包括輪候凍結）等狀態。
證券代碼切換後，北交所上市公司上市前的證券行情、信息披露、持有變動等內容將不再連續展示，投資者可通過在新三板掛牌期間的證券代碼查詢該公司掛牌期間的上述內容。
新三板資深評論人周運南認爲，北交所啓用統一的新號段，提高了企業上市身份的辯識度，提升了北交所整體形象，有助於增強投資者信心。特別在此時啓動仿真測試，更是向市場傳遞政策推進預期，打消市場疑慮，穩定市場信心，穩住二級市場量價趨勢。
直聯審覈機制企業陸續進入上會發行密集期
北交所IPO發行審覈效率的提升正迎來制度化升級，其中“上市直聯審覈機制”的落地備受市場關注。所謂“上市直聯審覈機制”，是指對於掛牌滿一年且符合直聯審覈條件的新三板公司，可通過專設部門來推動更快實現北交所上市的IPO提速機制。
北交所董事長周貴華在2023年金融街論壇年會上表示，將建立掛牌、上市直聯審覈機制，實施掛牌培育、持續監管、上市輔導等一體化的監管服務，夯實公司規範基礎，讓優質企業掛牌滿一年後可以迅速完成發行上市相關流程。
近日，萬達軸承成功闖關北交所IPO，成爲北交所直聯審覈機制過會第一股，也是“北交所深改19條”發佈後首家掛牌新三板一年即上會的企業，創造了北交所最快過會紀錄。
記者從權威人士處獲悉，目前已有50餘家企業通過直聯機制申報掛牌，並有5家企業進入上市審覈程序，後備對接企業也有一定基礎。上述企業最近一年盈利中位數超過5000萬元，整體質地好於北交所在審在輔企業平均水平，這不僅爲高質量建設北交所儲備了一批優質上市資源，還對改善新三板市場結構、提升掛牌公司質量產生了很好的示範帶動效應。
開源證券分析認爲，北交所一直重視專精特新企業的培育，目前北交所243家上市公司中，國家級專精特新“小巨人”企業佔比達一半。大量未上市專精特新企業爲北交所提供豐富資源儲備。
責編：朱雨蒙
校對：祝甜婷
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